UBCKNN tăng cường giám sát hoạt động công ty chứng khoán
Ngày 06/06, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt hành chính đối với Chứng khoán Vina (OTC: VNSC) và Chứng khoán Thiên Việt (HOSE: TVS) do vi phạm quy định trong quá trình thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng.
Cụ thể, VNSC bị phạt 125 triệu đồng vì ngày 18/06/2024, công ty không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh của khách hàng. Tương tự, TVS cũng bị phạt 125 triệu đồng do không khớp đúng giá đặt mua trái phiếu theo chỉ đạo từ khách hàng vào cùng ngày.
Cả hai hành vi trên đều vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch trong lĩnh vực chứng khoán, và do đó bị xử phạt theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP.
Thời gian gần đây, UBCKNN đã tăng cường giám sát hoạt động của các công ty chứng khoán và phát hiện nhiều vi phạm. Trong chưa đầy 2 tháng qua, nhiều công ty chứng khoán đã bị xử lý với các mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.
Đáng chú ý, Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt 152,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ trái phiếu và chậm báo cáo tình hình quản trị công ty. Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI) bị xử phạt tổng cộng hơn 860 triệu đồng vì nhiều vi phạm nghiêm trọng liên quan đến hoạt động giao dịch, quản lý hồ sơ, nhân sự và cung cấp dịch vụ tài chính không đúng quy định.
Chứng khoán Alpha (APSC) bị phạt hơn 1 tỷ đồng do hàng loạt sai phạm về hồ sơ trái phiếu, báo cáo tài chính, quản trị nội bộ và cho vay sai quy định. Những trường hợp này cho thấy UBCKNN đang siết chặt quản lý để đảm bảo sự tuân thủ của các công ty chứng khoán.